浙江省金華市中級(jí)人民法院日前對(duì)一起多團(tuán)伙相互配合、有組織實(shí)施操縱證券市場案宣判。這是全國首例以持倉量交易量標(biāo)準(zhǔn)立案追訴的操縱證券市場案，配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責(zé)。
2018年6月，根據(jù)交易所發(fā)現(xiàn)的多只股票異動(dòng)線索，公安部經(jīng)偵局會(huì)同證監(jiān)會(huì)稽查局，聯(lián)合部署浙江省金華市公安局和有關(guān)稽查單位共同開展研判，通過對(duì)涉及的交易、資金等數(shù)據(jù)開展全方位分析，全面摸清了涉嫌操縱賬戶和實(shí)際控制人、團(tuán)伙架構(gòu)、作案手法。2018年底，公安部經(jīng)偵局和證監(jiān)會(huì)稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開展聯(lián)合行動(dòng)，一舉打掉了羅山東、龔世威等3個(gè)犯罪團(tuán)伙。
該案中，主犯羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資，同時(shí)也參與操縱交易；賀志華擔(dān)當(dāng)股市“黑嘴”的角色，負(fù)責(zé)推薦股票，吸引散戶買入。2016年12月至案發(fā)，羅山東團(tuán)伙、龔世威團(tuán)伙單獨(dú)、聯(lián)合或伙同其他被告人，集中資金、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對(duì)倒等方式操縱證券市場，利用400多個(gè)賬戶惡意操縱8只股票，獲利達(dá)4億余元，給廣大股民帶來極大損失。
法院認(rèn)為，被告人羅山東等人操縱證券市場，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場罪；被告人張培峰作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣涉案股票，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪；被告人黃妍私刻國家機(jī)關(guān)印章，其行為已構(gòu)成偽造國家機(jī)關(guān)印章罪；被告人龔世威、黃妍、潘勇私刻公司、企業(yè)印章，其行為均已構(gòu)成偽造公司、企業(yè)印章罪；被告人劉斌、萬翔、武偉、賀志華違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪；被告人劉斌、萬翔、賀志華非法獲取公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪。
法院以操縱證券市場罪一審判決被告人羅山東、龔世威分別5年6個(gè)月和5年3個(gè)月有期徒刑，對(duì)其余29名被告人分別判處有期徒刑1年6個(gè)月至5年6個(gè)月不等，部分犯罪情節(jié)相對(duì)較輕并認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人適用緩刑。
2018年6月，根據(jù)交易所發(fā)現(xiàn)的多只股票異動(dòng)線索，公安部經(jīng)偵局會(huì)同證監(jiān)會(huì)稽查局，聯(lián)合部署浙江省金華市公安局和有關(guān)稽查單位共同開展研判，通過對(duì)涉及的交易、資金等數(shù)據(jù)開展全方位分析，全面摸清了涉嫌操縱賬戶和實(shí)際控制人、團(tuán)伙架構(gòu)、作案手法。2018年底，公安部經(jīng)偵局和證監(jiān)會(huì)稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開展聯(lián)合行動(dòng)，一舉打掉了羅山東、龔世威等3個(gè)犯罪團(tuán)伙。
該案中，主犯羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資，同時(shí)也參與操縱交易；賀志華擔(dān)當(dāng)股市“黑嘴”的角色，負(fù)責(zé)推薦股票，吸引散戶買入。2016年12月至案發(fā)，羅山東團(tuán)伙、龔世威團(tuán)伙單獨(dú)、聯(lián)合或伙同其他被告人，集中資金、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對(duì)倒等方式操縱證券市場，利用400多個(gè)賬戶惡意操縱8只股票，獲利達(dá)4億余元，給廣大股民帶來極大損失。
法院認(rèn)為，被告人羅山東等人操縱證券市場，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場罪；被告人張培峰作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣涉案股票，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪；被告人黃妍私刻國家機(jī)關(guān)印章，其行為已構(gòu)成偽造國家機(jī)關(guān)印章罪；被告人龔世威、黃妍、潘勇私刻公司、企業(yè)印章，其行為均已構(gòu)成偽造公司、企業(yè)印章罪；被告人劉斌、萬翔、武偉、賀志華違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪；被告人劉斌、萬翔、賀志華非法獲取公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪。
法院以操縱證券市場罪一審判決被告人羅山東、龔世威分別5年6個(gè)月和5年3個(gè)月有期徒刑，對(duì)其余29名被告人分別判處有期徒刑1年6個(gè)月至5年6個(gè)月不等，部分犯罪情節(jié)相對(duì)較輕并認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人適用緩刑。
