21日，澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司、廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司雙雙收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。兩公司被認(rèn)定存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)。上海證券交易所當(dāng)日對(duì)兩公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注。
作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)如何推動(dòng)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行立體化追責(zé)？對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員如何處理？在投資者保護(hù)方面有哪些安排？證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人就相關(guān)情況答記者問(wèn)。
對(duì)“首惡”：堅(jiān)決嚴(yán)懲 全方位追責(zé)
“欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)‘毒瘤’嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益，危及市場(chǎng)秩序和金融安全。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求，推動(dòng)對(duì)欺詐發(fā)行等違法犯罪行為實(shí)行行政、民事、刑事立體懲處，形成強(qiáng)力震懾。
就澤達(dá)易盛案、紫晶存儲(chǔ)案來(lái)看，證監(jiān)會(huì)對(duì)于證券發(fā)行人及相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人等“首惡”堅(jiān)決嚴(yán)懲，全方位追責(zé)。
在行政責(zé)任方面，證監(jiān)會(huì)依法向澤達(dá)易盛和紫晶存儲(chǔ)及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，分別對(duì)兩公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處罰，并對(duì)部分責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，對(duì)涉嫌刑事犯罪的當(dāng)事人依法及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)處理，推動(dòng)案件刑事追責(zé)相關(guān)工作。
對(duì)所涉中介機(jī)構(gòu)：“一案雙查” 依法依規(guī)嚴(yán)處
“如果相關(guān)中介機(jī)構(gòu)故意參與造假，情節(jié)惡劣，堅(jiān)決嚴(yán)懲，從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，如果相關(guān)中介機(jī)構(gòu)主要涉嫌執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)的情形，證監(jiān)會(huì)將按照過(guò)責(zé)相當(dāng)?shù)姆ㄖ卫砟睿C合考慮違法程度、案件情況、執(zhí)法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理，讓中介機(jī)構(gòu)為其未勤勉盡責(zé)的執(zhí)業(yè)行為付出代價(jià)。
前期，證監(jiān)會(huì)對(duì)澤達(dá)易盛和紫晶存儲(chǔ)所涉中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展了“一案雙查”。
在澤達(dá)易盛案中，所涉中介機(jī)構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，近日已被證監(jiān)會(huì)立案；在紫晶存儲(chǔ)案中，證監(jiān)會(huì)對(duì)所涉中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了相關(guān)調(diào)查工作，后續(xù)將根據(jù)其在相關(guān)執(zhí)業(yè)行為中的勤勉盡責(zé)情況，結(jié)合其主動(dòng)先行賠付以及申請(qǐng)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等情形，依法進(jìn)行下一步處理。
同時(shí)，在證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人看來(lái)，證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平等，是影響證券服務(wù)質(zhì)量的重要因素。
“需要指出的是，我們將關(guān)注相關(guān)中介機(jī)構(gòu)有關(guān)責(zé)任人員在上述案件中的執(zhí)業(yè)行為，如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)責(zé)任人員存在違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。
對(duì)投資者：暢通救濟(jì)渠道 維護(hù)投資者合法權(quán)益
就如何保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人提出，證券法、民事訴訟法等法律法規(guī)規(guī)定了包括協(xié)商和解、糾紛調(diào)解、先行賠付、責(zé)令回購(gòu)、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、單獨(dú)訴訟、示范判決、代表人訴訟等一系列投資者賠償救濟(jì)制度。
“這些制度各有優(yōu)勢(shì)，對(duì)于個(gè)案中采用何種方式，需綜合考慮不同投資者賠償救濟(jì)制度的適用條件、投資者獲賠的充分性和有效性、賠付責(zé)任主體的意愿和能力等因素，目標(biāo)都是有效保護(hù)投資者、懲戒和震懾違法行為人。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。
從實(shí)際情況看，對(duì)于澤達(dá)易盛案，上海金融法院已經(jīng)收到澤達(dá)易盛普通代表人訴訟起訴材料，中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示密切關(guān)注澤達(dá)易盛普通代表人訴訟進(jìn)展。
對(duì)于紫晶存儲(chǔ)案，中信建投證券股份有限公司作為紫晶存儲(chǔ)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商，與其他中介機(jī)構(gòu)正在主動(dòng)籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。
該負(fù)責(zé)人表示，民事責(zé)任是資本市場(chǎng)法律責(zé)任體系的重要組成部分，是對(duì)違法行為進(jìn)行立體式追責(zé)的重要一環(huán)，也是提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本的重要舉措。
“證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步暢通投資者權(quán)利救濟(jì)渠道，維護(hù)投資者合法權(quán)益，督促市場(chǎng)參與各方歸位盡責(zé)，形成資本市場(chǎng)良好生態(tài)。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。
