11月7日，在由香港金融管理局主辦的、以“駕馭復(fù)雜的環(huán)境”為主題的國(guó)際金融領(lǐng)袖投資峰會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席王建軍表示，近年來(lái)，內(nèi)地資本市場(chǎng)的雙向開放成果非常豐碩。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將落實(shí)好中央的決策部署，進(jìn)一步加強(qiáng)跟境外市場(chǎng)的互聯(lián)互通，落實(shí)好境外上市新規(guī)，優(yōu)化QFII制度，吸引更多的境外機(jī)構(gòu)到內(nèi)地資本市場(chǎng)展業(yè)。同時(shí)，積極參與資本市場(chǎng)國(guó)際治理，不斷深化資本市場(chǎng)制度型開放。
在支持香港資本市場(chǎng)發(fā)展方面，王建軍表示，將落實(shí)好境外上市新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)更加便捷高效到香港上市；將進(jìn)一步深化互聯(lián)互通機(jī)制，在對(duì)技術(shù)、規(guī)則和監(jiān)管做好安排后，盡快推動(dòng)大宗交易納入互聯(lián)互通，在港股通中增設(shè)人民幣股票交易柜臺(tái)；根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，在香港市場(chǎng)推出國(guó)債期貨和相關(guān)股指期權(quán)等；加強(qiáng)跟香港的監(jiān)管合作，打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。
進(jìn)一步加強(qiáng)與境外市場(chǎng)互聯(lián)互通
王建軍表示，對(duì)外開放是我國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛、全面建成小康社會(huì)的法寶，也必然是我們強(qiáng)國(guó)建設(shè)、民族復(fù)興的必由之路。內(nèi)地資本市場(chǎng)本身就是改革開放的產(chǎn)物，并且依靠著改革開放不斷發(fā)展壯大，所以資本市場(chǎng)未來(lái)的改革開放，一定會(huì)和我國(guó)改革開放的大局一樣，必然會(huì)越來(lái)越開放。
近年來(lái)，內(nèi)地資本市場(chǎng)的雙向開放成果非常豐碩。據(jù)王建軍介紹，首先，在行業(yè)開放上，已經(jīng)取消了對(duì)機(jī)構(gòu)外資持股比例的限制。今年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新批了1家外商獨(dú)資證券公司，3家外商獨(dú)資基金公司，1家獨(dú)資期貨公司，2家合資基金公司轉(zhuǎn)為獨(dú)資。到目前為止，外商獨(dú)資或合資的證券公司已經(jīng)達(dá)到18家，基金公司達(dá)到51家。此外，證監(jiān)會(huì)也在依法合規(guī)地審批其他外商機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)。
在產(chǎn)品開放上，近幾年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)打通了中日、中新、深港、滬港ETF互通，現(xiàn)在已經(jīng)有20只互聯(lián)互通ETF產(chǎn)品。
在跨境投融資方面，把原來(lái)的滬倫通機(jī)制在境內(nèi)拓展到了深交所，境外拓展到德國(guó)和瑞士，現(xiàn)在已經(jīng)有20多家公司通過新機(jī)制發(fā)行了GDR。今年3月份中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施了境外上市新規(guī)，讓內(nèi)地企業(yè)到境外上市的過程更加透明，結(jié)果也更加可預(yù)期。
為了保障開放的順暢安全，中國(guó)證監(jiān)會(huì)加大了跟世界各國(guó)的監(jiān)管合作。在IOSCO（國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織）多邊備忘錄框架下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)在已與近70個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了雙邊合作備忘錄，跟美國(guó)達(dá)成了審計(jì)監(jiān)管合作協(xié)議，探索出了相互尊重、平等對(duì)待、專業(yè)合作的新路子，特別是跟香港各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無(wú)論是從高層還是工作層面，都建立了非常密切的合作關(guān)系。
王建軍表示，剛剛結(jié)束的中央金融工作會(huì)議明確提出，“穩(wěn)步擴(kuò)大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機(jī)構(gòu)和長(zhǎng)期資本來(lái)華展業(yè)興業(yè)”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)一定會(huì)落實(shí)好中央的決策部署，進(jìn)一步加強(qiáng)與境外市場(chǎng)的互聯(lián)互通，落實(shí)好境外上市新規(guī)，優(yōu)化QFII制度，吸引更多的境外機(jī)構(gòu)到內(nèi)地資本市場(chǎng)展業(yè)，我們也會(huì)積極地參與資本市場(chǎng)的國(guó)際治理，來(lái)不斷地深化資本市場(chǎng)的制度型開放。
王建軍表示，在開放方面，我們的祖先在辦市場(chǎng)的時(shí)候，就有非常開放的胸懷，早在神農(nóng)氏時(shí)代，就提出“日中為市，致天下之民，聚之天下之貨，交易而退，各得其所”。
“今天建設(shè)現(xiàn)代的資本市場(chǎng)，當(dāng)然也有這樣的追求，我們會(huì)努力把市場(chǎng)規(guī)則，特別是對(duì)外開放制度，建設(shè)得更加健全，更加完善。我們要把市場(chǎng)的貨，搞得多多的，要聚天下之貨；把市場(chǎng)的人，搞得多多的，吸引天下的投資者。我們要讓世界各國(guó)的投資者愿意來(lái)、留得下，還要能發(fā)展。”王建軍說。
全力支持香港國(guó)際金融中心
地位鞏固和提升
在支持香港資本市場(chǎng)方面，王建軍表示，中央金融工作會(huì)議提出，“鞏固提升香港國(guó)際金融中心地位”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在支持香港資本市場(chǎng)、支持香港國(guó)際金融中心建設(shè)方面，義不容辭。
“實(shí)際上，我們跟香港資本市場(chǎng)之間的合作，一直都是非常緊密的。”王建軍表示，正是因?yàn)殡p方這種親密精誠(chéng)的合作，促進(jìn)了兩地資本市場(chǎng)不斷的發(fā)展。特別是近些年來(lái)，在雙方的共同努力下，出臺(tái)了一系列的措施，或者說創(chuàng)新，推動(dòng)了香港市場(chǎng)的快速發(fā)展。
比如滬深港通，這是世界金融創(chuàng)新的精彩故事，也是資本市場(chǎng)踐行“一國(guó)兩制”的精彩故事，并且這個(gè)故事還在不斷演繹新的篇章。雙方在持續(xù)優(yōu)化滬深港通交易結(jié)算安排，不斷豐富滬深港通投資標(biāo)的。今年3月份，又?jǐn)U大了滬深港通股票標(biāo)的，這次擴(kuò)大之后，滬深港通對(duì)三所的市值覆蓋率大幅提升，現(xiàn)在對(duì)港交所的市值覆蓋率是81%，對(duì)深交所的市值覆蓋率是86%，對(duì)上交所的市值覆蓋率是91%。
據(jù)王建軍介紹，現(xiàn)在香港名副其實(shí)成了中概股的主場(chǎng)。中概股家數(shù)占了港交所上市公司的五成，市值占了七成，交易量占了八成。今年3月份，境外上市新規(guī)落地，從3月份到10月份，證監(jiān)會(huì)備案了51家，其中有34家都是到港交所上市，所以內(nèi)地企業(yè)到香港上市源源不斷。
另外，雙方在產(chǎn)品的合作、基金的合作都非常順暢，尤其是中國(guó)證監(jiān)會(huì)還支持香港推出與A股相關(guān)的股指期貨，也就是富時(shí)中國(guó)A50指數(shù)期貨。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還支持內(nèi)地的行業(yè)機(jī)構(gòu)利用香港來(lái)走出去，現(xiàn)在內(nèi)地有近80家證券基金期貨機(jī)構(gòu)在香港展業(yè)，把香港作為他們國(guó)際化的根據(jù)地。這些措施都極大增強(qiáng)了香港市場(chǎng)的活力，極大地增強(qiáng)了香港市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
王建軍表示，展望未來(lái)，只要有利于香港資本市場(chǎng)的事情，有利于香港國(guó)際金融中心地位鞏固和提升的事情，中國(guó)證監(jiān)會(huì)都會(huì)繼續(xù)全力以赴。
首先，落實(shí)好境外上市新規(guī)，讓內(nèi)地的企業(yè)更加便捷高效到香港上市。第二，進(jìn)一步深化互聯(lián)互通。前期大宗交易納入互聯(lián)互通，雙方都已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)，雙方現(xiàn)在正在對(duì)技術(shù)、規(guī)則和監(jiān)管作出安排，等協(xié)調(diào)好之后，會(huì)盡快推出來(lái)。人民幣股票交易柜臺(tái)也正在研究中，論證成型之后，也將積極推動(dòng)納入。此外，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展需要，在香港市場(chǎng)推出國(guó)債期貨和相關(guān)股指期權(quán)。
“當(dāng)然，在這個(gè)過程當(dāng)中，我們會(huì)努力加強(qiáng)跟香港監(jiān)管合作，打擊市場(chǎng)違法違規(guī)，維護(hù)兩地正常的市場(chǎng)秩序，保護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益。香港是東方之珠，正在由治及興。我堅(jiān)定的相信，經(jīng)歷過風(fēng)雨的東方之珠，不僅會(huì)風(fēng)采依然，而且一定會(huì)更加出彩。”王建軍說。
