12月25日，國家發(fā)改委、商務(wù)部發(fā)布《商場準(zhǔn)入負(fù)面清單（2018年版）》（下稱“清單”或“新版清單”），標(biāo)志著我國全面實施商場準(zhǔn)入負(fù)面清單準(zhǔn)則。
清單主體共151個事項、581條詳細(xì)管理辦法，包含制止準(zhǔn)入類事項4項，答應(yīng)準(zhǔn)入類事項147項。對制止準(zhǔn)入事項，商場主體不得進入，行政機關(guān)不予批閱、核準(zhǔn)；對答應(yīng)準(zhǔn)入事項，由商場主體提出請求，行政機關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決議；對商場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的職業(yè)、范疇、事務(wù)等，各類商場主體皆可依法相等進入。這意味著我國完成了“非禁即入”。
■ 發(fā)布
4項制止準(zhǔn)入，金融、互聯(lián)網(wǎng)職業(yè)單獨列出
清單列出的4項制止準(zhǔn)入的事項，包含法令、法規(guī)、國務(wù)院決議等清晰建立且與商場準(zhǔn)入相關(guān)的制止性規(guī)則；國家產(chǎn)業(yè)政策明令淘汰和約束的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、設(shè)備及行為；制止違規(guī)展開金融相關(guān)經(jīng)營活動；制止違規(guī)展開互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)經(jīng)營活動。其間，第二項指的是《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中制止出資的淘汰類項目以及制止新建的約束類項目。
“制止違規(guī)展開金融相關(guān)經(jīng)營活動”有兩條詳細(xì)辦法，一是非金融組織、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊稱號和經(jīng)營范圍中不得使用“銀行”“穩(wěn)妥”“信托公司”等與金融相關(guān)的字樣；二是非金融組織、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊稱號和經(jīng)營范圍中原則上不得使用“融資租賃”“商業(yè)保理”“小額借款”等與金融相關(guān)的字樣。
“制止違規(guī)展開互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)經(jīng)營活動”有5條詳細(xì)辦法，包含制止個人在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布危險物品信息；網(wǎng)絡(luò)假貸信息中介組織不得供給增信服務(wù)，不得直接或直接歸集資金，不得非法集資，不得危害國家利益和社會公共利益；特殊醫(yī)學(xué)用途配方食物中特定全養(yǎng)分配方食物不得進行網(wǎng)絡(luò)買賣；藥品出產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)不得違反規(guī)則選用郵遞、互聯(lián)網(wǎng)買賣等方式直接向公眾出售處方藥；非公有本錢不得介入互聯(lián)網(wǎng)新聞信息采編事務(wù)。其間，要點指出了網(wǎng)絡(luò)假貸信息中介組織不得從事的13項活動，包含為自身或變相為自身融資，直接或直接接受、歸集出借人的資金，發(fā)放借款等。
147項答應(yīng)準(zhǔn)入類，增設(shè)當(dāng)?shù)匦源饝?yīng)辦法
清單列出的答應(yīng)準(zhǔn)入類事項共147項，觸及國民經(jīng)濟職業(yè)20個分類中的18個職業(yè)128個事項，《政府核準(zhǔn)的出資項目目錄》事項10項，《互聯(lián)網(wǎng)商場準(zhǔn)入制止答應(yīng)目錄》事項6項，信譽懲戒等其他事項3項。從職業(yè)分類看，有9個職業(yè)超過了10個事項，其間，制造業(yè)有26項，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)12項，批發(fā)和零售業(yè)11項，金融業(yè)11項，文明、體育和娛樂業(yè)11項。
金融業(yè)的11個事項，首要是對建立金融組織、從事相關(guān)事務(wù)、嚴(yán)重事項改動等作出約束，要求有必要獲得答應(yīng)或資質(zhì)條件，現(xiàn)在各金融監(jiān)管部門已有相關(guān)規(guī)則。例如，未獲得答應(yīng)，不得建立銀行、證券、穩(wěn)妥、基金等金融組織；未獲得答應(yīng)，不得建立金融組織經(jīng)營場所、買賣所，不得大幅改動證券公司、基金管理公司等組織的股權(quán)結(jié)構(gòu)；未獲得答應(yīng)，不得從事債券、融資券等相關(guān)事務(wù)。
《清單》增設(shè)了“當(dāng)?shù)匦源饝?yīng)辦法”欄目，把當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)建立的準(zhǔn)入類答應(yīng)事項歸入進來，處理了當(dāng)?shù)匾罁?jù)《行政答應(yīng)法》建立的當(dāng)?shù)匦陨虉鰷?zhǔn)入管理辦法與全國清單銜接的問題。例如，批發(fā)和零售業(yè)的答應(yīng)準(zhǔn)入類事項“未獲得答應(yīng)或?qū)嵭蟹ǘǔ绦?，不得從事煙酒及相關(guān)產(chǎn)品的批發(fā)零售、經(jīng)營和進出口”，這以后列出了上海的酒類專賣事務(wù)答應(yīng)。金融業(yè)的答應(yīng)準(zhǔn)入類事項中“未獲得答應(yīng)，不得從事特定金融事務(wù)”，這以后列出了山東的農(nóng)人專業(yè)合作社展開信譽互助事務(wù)試點答應(yīng)。
■ 解讀
新版清單比試點版減縮54%事項
2016年3月，國家發(fā)改委、商務(wù)部印發(fā)《商場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試點版）》（下稱試點版清單），在天津、上海、福建、廣東四省市先行試點，后2017年試點范圍擴大到15個省市，包含浙江、湖北等地區(qū)。
試點版清單共328項，包含制止準(zhǔn)入類96項，約束準(zhǔn)入類232項。與試點版比較，新版清單事項削減了177項，削減近54%，詳細(xì)管理辦法削減了288條。
在制止準(zhǔn)入類事項方面，新版清單從96項削減為4項，首要是因為沒有逐條列出法定制止事項以及產(chǎn)業(yè)目錄制止事項，詳細(xì)相關(guān)法令辦法以附件方式列出。
新版清單單列出的金融及互聯(lián)網(wǎng)兩大職業(yè)禁入事項，試點版只觸及到金融業(yè)，包含2項事項：制止商業(yè)銀行從事信托出資和證券經(jīng)營等事務(wù)；制止個人和未依《穩(wěn)妥法》等相關(guān)法令法規(guī)建立的穩(wěn)妥組織經(jīng)營穩(wěn)妥事務(wù)。
新版清單中禁入的互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)活動，有一部分出現(xiàn)在試點版的約束準(zhǔn)入類事項，包含互聯(lián)網(wǎng)藥品買賣和非公有本錢出資新聞信息事務(wù)等。值得注意的是，試點版只對非公有本錢出資新聞傳媒范疇特定事務(wù)提出股比要求，要求轉(zhuǎn)制為企業(yè)的出版社、報刊社等要堅持國有獨資或國有肯定控股；新版清單則規(guī)則非公有本錢不得介入互聯(lián)網(wǎng)新聞信息采編事務(wù)。
在試點版清單的約束準(zhǔn)入類事項中，金融業(yè)有17項，而新版清單減縮至11項，刪去了部分事項，另外將部分相關(guān)事項進行兼并。刪去的事項包含：未獲得答應(yīng)，境內(nèi)商場主體不得在境外出資經(jīng)營證券、期貨事務(wù)；未獲得答應(yīng)，境內(nèi)組織不得從事外債事務(wù)（境內(nèi)組織外債、對外或有負(fù)債、外債轉(zhuǎn)借款批閱、登記及履約核準(zhǔn)）。兼并的事項包含債券、人民幣等相關(guān)事務(wù)。
部分事項在詳細(xì)辦法中進行了調(diào)整，例如發(fā)行股票事項，試點版中只規(guī)則了揭露發(fā)行A股、B股的核準(zhǔn)，新版中增加了優(yōu)先股、存托憑證的核準(zhǔn)；試點版中“境內(nèi)企業(yè)直接或直接到境外發(fā)行證券或許將其證券在境外上市買賣批閱”在新版中被刪去。
上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院講師申海平表明，除了文件表述的調(diào)整之外，清單事項削減更重要的原因還有放管服改革，削減了行政批閱事項。另外，我國關(guān)于商場準(zhǔn)入的理解進一步深化，本次清單是經(jīng)過一系列評估整理后，確實必要、合法的事項才歸入，這也使得約束性辦法削減。
給予商場主體安穩(wěn)預(yù)期，利好民企
“負(fù)面清單準(zhǔn)則也是為了平衡開展和監(jiān)管兩方面的良性互動，經(jīng)過清單給新式業(yè)態(tài)的商場主體以明晰預(yù)期，沒有歸入清單的新業(yè)態(tài)能夠敞開進入，確保了商場的敞開和開展”。中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院助理教授、國家發(fā)改委“商場準(zhǔn)入負(fù)面清單修訂”課題組成員任啟明通知新京報記者，全面實施商場準(zhǔn)入負(fù)面清單準(zhǔn)則，對我國企業(yè)的營商環(huán)境、尤其是民營企業(yè)具有重要意義。
首先，本次商場準(zhǔn)入負(fù)面清單準(zhǔn)則的核心在于處理“證”的問題，能夠給商場主體以安穩(wěn)的預(yù)期。制止或許答應(yīng)，曩昔存在著部門監(jiān)管堆疊、地區(qū)之間不一致等各種問題，負(fù)面清單能夠明晰地通知商場主體哪些職業(yè)、范疇、事務(wù)能夠進入，以及進入是否需求答應(yīng)，除此之外均可相等進入。
負(fù)面清單準(zhǔn)則也給各類商場主體以相等機會，完成國企、民企、大企業(yè)和中小企業(yè)的機會相等、規(guī)則統(tǒng)一。國家發(fā)改委體改司司長徐善長也清晰表明，商場準(zhǔn)入負(fù)面清單是適用于境內(nèi)外各類商場主體的一致性管理辦法，在商場準(zhǔn)入負(fù)面清單之外，不得對民營企業(yè)設(shè)置不合理或歧視性的準(zhǔn)入條件，不得采納額定的準(zhǔn)入控制辦法。
下一步，國家發(fā)改委、商務(wù)部將著手建立商場準(zhǔn)入負(fù)面清單動態(tài)調(diào)整機制，引進商場主體、職業(yè)協(xié)會、專家學(xué)者等一起參加商場準(zhǔn)入負(fù)面清單的修訂調(diào)整。任啟明提出，動態(tài)調(diào)整機制意味著民營企業(yè)將有更多合法主張權(quán)力的機會。這一機制將會敞開給民營企業(yè)請求移除相應(yīng)約束辦法的請求機會，接受請求后，將進行動態(tài)平衡。“能夠說給了民營企業(yè)更大的參加監(jiān)管政策擬定的機會。”
申海平稱，商場準(zhǔn)入負(fù)面清單準(zhǔn)則是一項嚴(yán)重的準(zhǔn)則立異，實施進程面臨的問題很多，各種配套準(zhǔn)則和機制也要進行改動，還觸及到相關(guān)法令法規(guī)的調(diào)整，各當(dāng)?shù)匾灿幸粋€習(xí)慣的進程。因此，應(yīng)戰(zhàn)很大，需求抓好落實。
清單主體共151個事項、581條詳細(xì)管理辦法，包含制止準(zhǔn)入類事項4項，答應(yīng)準(zhǔn)入類事項147項。對制止準(zhǔn)入事項，商場主體不得進入，行政機關(guān)不予批閱、核準(zhǔn)；對答應(yīng)準(zhǔn)入事項，由商場主體提出請求，行政機關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決議；對商場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的職業(yè)、范疇、事務(wù)等，各類商場主體皆可依法相等進入。這意味著我國完成了“非禁即入”。
■ 發(fā)布
4項制止準(zhǔn)入，金融、互聯(lián)網(wǎng)職業(yè)單獨列出
清單列出的4項制止準(zhǔn)入的事項，包含法令、法規(guī)、國務(wù)院決議等清晰建立且與商場準(zhǔn)入相關(guān)的制止性規(guī)則；國家產(chǎn)業(yè)政策明令淘汰和約束的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、設(shè)備及行為；制止違規(guī)展開金融相關(guān)經(jīng)營活動；制止違規(guī)展開互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)經(jīng)營活動。其間，第二項指的是《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中制止出資的淘汰類項目以及制止新建的約束類項目。
“制止違規(guī)展開金融相關(guān)經(jīng)營活動”有兩條詳細(xì)辦法，一是非金融組織、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊稱號和經(jīng)營范圍中不得使用“銀行”“穩(wěn)妥”“信托公司”等與金融相關(guān)的字樣；二是非金融組織、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊稱號和經(jīng)營范圍中原則上不得使用“融資租賃”“商業(yè)保理”“小額借款”等與金融相關(guān)的字樣。
“制止違規(guī)展開互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)經(jīng)營活動”有5條詳細(xì)辦法，包含制止個人在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布危險物品信息；網(wǎng)絡(luò)假貸信息中介組織不得供給增信服務(wù)，不得直接或直接歸集資金，不得非法集資，不得危害國家利益和社會公共利益；特殊醫(yī)學(xué)用途配方食物中特定全養(yǎng)分配方食物不得進行網(wǎng)絡(luò)買賣；藥品出產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)不得違反規(guī)則選用郵遞、互聯(lián)網(wǎng)買賣等方式直接向公眾出售處方藥；非公有本錢不得介入互聯(lián)網(wǎng)新聞信息采編事務(wù)。其間，要點指出了網(wǎng)絡(luò)假貸信息中介組織不得從事的13項活動，包含為自身或變相為自身融資，直接或直接接受、歸集出借人的資金，發(fā)放借款等。
147項答應(yīng)準(zhǔn)入類，增設(shè)當(dāng)?shù)匦源饝?yīng)辦法
清單列出的答應(yīng)準(zhǔn)入類事項共147項，觸及國民經(jīng)濟職業(yè)20個分類中的18個職業(yè)128個事項，《政府核準(zhǔn)的出資項目目錄》事項10項，《互聯(lián)網(wǎng)商場準(zhǔn)入制止答應(yīng)目錄》事項6項，信譽懲戒等其他事項3項。從職業(yè)分類看，有9個職業(yè)超過了10個事項，其間，制造業(yè)有26項，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)12項，批發(fā)和零售業(yè)11項，金融業(yè)11項，文明、體育和娛樂業(yè)11項。
金融業(yè)的11個事項，首要是對建立金融組織、從事相關(guān)事務(wù)、嚴(yán)重事項改動等作出約束，要求有必要獲得答應(yīng)或資質(zhì)條件，現(xiàn)在各金融監(jiān)管部門已有相關(guān)規(guī)則。例如，未獲得答應(yīng)，不得建立銀行、證券、穩(wěn)妥、基金等金融組織；未獲得答應(yīng)，不得建立金融組織經(jīng)營場所、買賣所，不得大幅改動證券公司、基金管理公司等組織的股權(quán)結(jié)構(gòu)；未獲得答應(yīng)，不得從事債券、融資券等相關(guān)事務(wù)。
《清單》增設(shè)了“當(dāng)?shù)匦源饝?yīng)辦法”欄目，把當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)建立的準(zhǔn)入類答應(yīng)事項歸入進來，處理了當(dāng)?shù)匾罁?jù)《行政答應(yīng)法》建立的當(dāng)?shù)匦陨虉鰷?zhǔn)入管理辦法與全國清單銜接的問題。例如，批發(fā)和零售業(yè)的答應(yīng)準(zhǔn)入類事項“未獲得答應(yīng)或?qū)嵭蟹ǘǔ绦?，不得從事煙酒及相關(guān)產(chǎn)品的批發(fā)零售、經(jīng)營和進出口”，這以后列出了上海的酒類專賣事務(wù)答應(yīng)。金融業(yè)的答應(yīng)準(zhǔn)入類事項中“未獲得答應(yīng)，不得從事特定金融事務(wù)”，這以后列出了山東的農(nóng)人專業(yè)合作社展開信譽互助事務(wù)試點答應(yīng)。
■ 解讀
新版清單比試點版減縮54%事項
2016年3月，國家發(fā)改委、商務(wù)部印發(fā)《商場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試點版）》（下稱試點版清單），在天津、上海、福建、廣東四省市先行試點，后2017年試點范圍擴大到15個省市，包含浙江、湖北等地區(qū)。
試點版清單共328項，包含制止準(zhǔn)入類96項，約束準(zhǔn)入類232項。與試點版比較，新版清單事項削減了177項，削減近54%，詳細(xì)管理辦法削減了288條。
在制止準(zhǔn)入類事項方面，新版清單從96項削減為4項，首要是因為沒有逐條列出法定制止事項以及產(chǎn)業(yè)目錄制止事項，詳細(xì)相關(guān)法令辦法以附件方式列出。
新版清單單列出的金融及互聯(lián)網(wǎng)兩大職業(yè)禁入事項，試點版只觸及到金融業(yè)，包含2項事項：制止商業(yè)銀行從事信托出資和證券經(jīng)營等事務(wù)；制止個人和未依《穩(wěn)妥法》等相關(guān)法令法規(guī)建立的穩(wěn)妥組織經(jīng)營穩(wěn)妥事務(wù)。
新版清單中禁入的互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)活動，有一部分出現(xiàn)在試點版的約束準(zhǔn)入類事項，包含互聯(lián)網(wǎng)藥品買賣和非公有本錢出資新聞信息事務(wù)等。值得注意的是，試點版只對非公有本錢出資新聞傳媒范疇特定事務(wù)提出股比要求，要求轉(zhuǎn)制為企業(yè)的出版社、報刊社等要堅持國有獨資或國有肯定控股；新版清單則規(guī)則非公有本錢不得介入互聯(lián)網(wǎng)新聞信息采編事務(wù)。
在試點版清單的約束準(zhǔn)入類事項中，金融業(yè)有17項，而新版清單減縮至11項，刪去了部分事項，另外將部分相關(guān)事項進行兼并。刪去的事項包含：未獲得答應(yīng)，境內(nèi)商場主體不得在境外出資經(jīng)營證券、期貨事務(wù)；未獲得答應(yīng)，境內(nèi)組織不得從事外債事務(wù)（境內(nèi)組織外債、對外或有負(fù)債、外債轉(zhuǎn)借款批閱、登記及履約核準(zhǔn)）。兼并的事項包含債券、人民幣等相關(guān)事務(wù)。
部分事項在詳細(xì)辦法中進行了調(diào)整，例如發(fā)行股票事項，試點版中只規(guī)則了揭露發(fā)行A股、B股的核準(zhǔn)，新版中增加了優(yōu)先股、存托憑證的核準(zhǔn)；試點版中“境內(nèi)企業(yè)直接或直接到境外發(fā)行證券或許將其證券在境外上市買賣批閱”在新版中被刪去。
上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院講師申海平表明，除了文件表述的調(diào)整之外，清單事項削減更重要的原因還有放管服改革，削減了行政批閱事項。另外，我國關(guān)于商場準(zhǔn)入的理解進一步深化，本次清單是經(jīng)過一系列評估整理后，確實必要、合法的事項才歸入，這也使得約束性辦法削減。
給予商場主體安穩(wěn)預(yù)期，利好民企
“負(fù)面清單準(zhǔn)則也是為了平衡開展和監(jiān)管兩方面的良性互動，經(jīng)過清單給新式業(yè)態(tài)的商場主體以明晰預(yù)期，沒有歸入清單的新業(yè)態(tài)能夠敞開進入，確保了商場的敞開和開展”。中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院助理教授、國家發(fā)改委“商場準(zhǔn)入負(fù)面清單修訂”課題組成員任啟明通知新京報記者，全面實施商場準(zhǔn)入負(fù)面清單準(zhǔn)則，對我國企業(yè)的營商環(huán)境、尤其是民營企業(yè)具有重要意義。
首先，本次商場準(zhǔn)入負(fù)面清單準(zhǔn)則的核心在于處理“證”的問題，能夠給商場主體以安穩(wěn)的預(yù)期。制止或許答應(yīng)，曩昔存在著部門監(jiān)管堆疊、地區(qū)之間不一致等各種問題，負(fù)面清單能夠明晰地通知商場主體哪些職業(yè)、范疇、事務(wù)能夠進入，以及進入是否需求答應(yīng)，除此之外均可相等進入。
負(fù)面清單準(zhǔn)則也給各類商場主體以相等機會，完成國企、民企、大企業(yè)和中小企業(yè)的機會相等、規(guī)則統(tǒng)一。國家發(fā)改委體改司司長徐善長也清晰表明，商場準(zhǔn)入負(fù)面清單是適用于境內(nèi)外各類商場主體的一致性管理辦法，在商場準(zhǔn)入負(fù)面清單之外，不得對民營企業(yè)設(shè)置不合理或歧視性的準(zhǔn)入條件，不得采納額定的準(zhǔn)入控制辦法。
下一步，國家發(fā)改委、商務(wù)部將著手建立商場準(zhǔn)入負(fù)面清單動態(tài)調(diào)整機制，引進商場主體、職業(yè)協(xié)會、專家學(xué)者等一起參加商場準(zhǔn)入負(fù)面清單的修訂調(diào)整。任啟明提出，動態(tài)調(diào)整機制意味著民營企業(yè)將有更多合法主張權(quán)力的機會。這一機制將會敞開給民營企業(yè)請求移除相應(yīng)約束辦法的請求機會，接受請求后，將進行動態(tài)平衡。“能夠說給了民營企業(yè)更大的參加監(jiān)管政策擬定的機會。”
申海平稱，商場準(zhǔn)入負(fù)面清單準(zhǔn)則是一項嚴(yán)重的準(zhǔn)則立異，實施進程面臨的問題很多，各種配套準(zhǔn)則和機制也要進行改動，還觸及到相關(guān)法令法規(guī)的調(diào)整，各當(dāng)?shù)匾灿幸粋€習(xí)慣的進程。因此，應(yīng)戰(zhàn)很大，需求抓好落實。
