近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報(bào)送聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息而被嚴(yán)肅處理的情況進(jìn)行了通報(bào)。
監(jiān)管通報(bào)顯示，7月，證監(jiān)局對(duì)A公司進(jìn)行專項(xiàng)核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴(yán)格做好證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問(wèn)題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報(bào)送聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對(duì)性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制、完善廉潔從業(yè)制度。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負(fù)責(zé)人，督促公司及時(shí)整改，盡快啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在監(jiān)管通報(bào)中表示，從通報(bào)的案例情況來(lái)看，仍有個(gè)別行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)離職人員聘任及管理工作認(rèn)識(shí)不夠、重視不足。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部重申了對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)監(jiān)管要求：
一是嚴(yán)格落實(shí)“五個(gè)嚴(yán)禁”要求，強(qiáng)化對(duì)離職人員的任職規(guī)范及廉潔從業(yè)管理；二是強(qiáng)化任職審查，對(duì)離職人員是否符合離職回避規(guī)定進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，對(duì)不符合規(guī)定的不予聘任；三是強(qiáng)化日常管理，離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制要寫(xiě)進(jìn)制度、有效執(zhí)行、落到實(shí)處；四是加強(qiáng)自查自糾，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)追責(zé)，發(fā)現(xiàn)部門(mén)或人員違反相關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)追究責(zé)任并及時(shí)報(bào)告；五是高質(zhì)量完成備案及信息報(bào)送，建立健全離職人員信息臺(tái)賬，離職人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他職務(wù)的，或離職人員職務(wù)發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)按照要求在董監(jiān)高備案報(bào)告系統(tǒng)的離職人員任職管理模塊中，及時(shí)履行備案、報(bào)告程序，同時(shí)確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部要求各證監(jiān)局要根據(jù)上述案例暴露出的問(wèn)題，舉一反三，進(jìn)一步做好離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項(xiàng)工作，切實(shí)履行一線監(jiān)管責(zé)任，強(qiáng)化從嚴(yán)監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)：一是嚴(yán)把信息報(bào)送質(zhì)量關(guān)；二是把好人員備案入口關(guān)；三是加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度；四是依法嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)追責(zé)。
